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时间:2020年01月28日 05:34

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江苏证监局官网9月12日显示,经查,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反相关规定,江苏证监局决定对南京证券采取出具警示函的行政监管措施。


另一方面,2018年11月,沪深交易所发布《重大违法强制退市实施办法》。《实施办法》规定,上市公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,根据证监会行政处罚认定的事实,上市公司连续会计年度财务指标实际已触及《创业板股票上市规则》规定的终止上市标准的,公司股票应当被终止上市。


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